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建行深圳市分行被罚204万:未按照规定报送可疑交易报告

9月1日消息,中国人民银行深圳市中心支行公布的行政处罚公示表显示,中国建设银行股份有限公司深圳市分行因未按照规定履行客户身份识别义务;未按照规定保存客户身份资料和交易记录;未按照规定报送可疑交易报告,被处罚款204万元。

  同时,时任建行深圳市分行内控合规部副总经理梁仲之对深圳市分行未按照规定履行客户身份识别义务;未按照规定报送可疑交易报告的行为负有直接责任,被罚款8.35万元。时任建行深圳市分行公司业务部副总经理史小海对深圳市分行未按照规定履行客户身份识别义务的违法违规行为负有直接责任,被罚款1.75万元。时任建行深圳市分行个人金融部借记卡与个人外汇科科长邵瀛对深圳市分行未按照规定履行客户身份识别义务的违法违规行为负有直接责任,被罚款4.75万元。时任建行深圳市分行营业渠道管理部副总经理石艳对深圳市分行未按照规定保存客户身份资料和交易记录的违法违规行为负有直接责任,被罚款4.75万元。

  以下为行政处罚信息公示表原文:

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